更新时间：2021-01-22 20:00:56
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内容简介
前言
第一章 科创元年：“科创板+注册制”刷屏背后的影响
第一节 利好1：实体经济寒冬迎来暖阳
第二节 利好2：拟上市独角兽企业不再背井离乡
第三节 利好3：VC或PE机构获得全新退出渠道
第四节 利好4：普通投资者也有投资科技创新企业的机会
第五节 利好5：A股长期利好并已带动相关个股上涨
第六节 大利空：新三板将迎长期利空
第二章 全新规则：科创板创新机制亮点解读
第一节 来龙去脉：科创板的推出、市场定位与发展历程
第二节 利好对象：高科技企业率先受益
第三节 定海神针：科创板撬动2019年新财富效应
第四节 制度创新：注册制的优势与意义
第五节 摸石过河：科创板对多层次资本市场制度创新的带动作用
第六节 受理情况：科创板申报企业名单分析
第三章 启动上市：科创板上市需满足的条件与要求
第一节 范围限定：科创板上市企业所属行业
第二节 上市指标：5套市值标准
第三节 同股不同权模式：备受争议但已经正式采用
第四节 上市程序：上交所审核+证监会注册
第五节 消除分歧：研发支出资本化与政府补助损益列报
第六节 招股说明书编制：《科创板公司招股说明书》编制核心原则
第四章 审核规则：科创板上市申请审核环节流程与内容
第一节 规则体系：科创板发行上市审核规则定位
第二节 审核理念：科创板审核理念的4个维度
第三节 审核内容：科创板上市审核重点关注的3个方面
第四节 审核方式：问询式审核、分行业审核、电子化审核
第五节 审核流程：科创板上市审核流程详解与注意事项
第六节 审核时限：压缩至6个月
第七节 自律管理：发行人、控制人、保荐人的重要职责
第五章 发行、配售和承销：规则众多的科创板上市之路
第一节 上市准备：对赌协议清理
第二节 全面严查：突击入股锁定
第三节 市场化询价的定价模式：摆脱23倍P/E束缚
第四节 券商督导：科创板保荐跟投制度
第五节 “网上+网下”配售：侧重网下与战略投资者优先
第六节 战略配售：宽松的战略配售制度环境提振中小投资者信心
第七节 高管参与战略配售：保证企业长期激励效果
第八节 绿鞋机制：给予主承销商稳定新股价格的权利
第六章 交易与资本运作：注重保护投资者权益的科创板
第一节 与国际化接轨：提升市场定价效率为主板创新积累经验
第二节 机构投资者：科创板对机构投资者的鼓励政策
第三节 个人投资者：严格把关科创板开通权限
第四节 竞价交易制度：“T+1”、盘后固定价格交易
第五节 涨跌幅限制：更市场化的股票交易制度
第六节 交易细节：交易数量与价格最小变动单位新规
第七节 融资融券制度：上市首日即可作为融资融券标的
第八节 投资者保护：投资者关系管理与相应保护机制
第七章 企业估值：挖掘科创板潜伏的牛股
第一节 传统方法：传统企业估值方法在科技创新领域的局限性
第二节 新方法：影响科创板企业估值的外部和内部因素
第三节 新要求：科创板亏损企业如何估值
第四节 总结：不同发展阶段企业的相应估值方法的侧重点
第五节 不同领域科技创新企业的估值实战案例
第八章 严格监管：重视企业信用与信息披露的科创板
第一节 信息披露：科创板强化企业信息披露制度的4个维度
第二节 豁免原则：科创板企业可进行披露豁免的2种情况
第三节 减持监督：科创板5步走，预防恶意减持套现行为
第四节 重组制度：市场化手段严防“炒壳”、规范商誉
第五节 退市制度：绝无重新上市机会的严苛退市制度
第九章 公司治理：着力推动企业组织结构优化的科创板
第一节 表决权差异安排：规范表决权差异安排的4个方面
第二节 股权激励：占比与激励范围得以提升和扩大
第三节 员工持股计划：无须穿透计算的“闭环原则”
第四节 股东大会：科创板保障普通股东合法权益的相关措施
第五节 社会责任：科创板企业需定期披露社会责任履行结果
第十章 未来展望：科创板还可释放更多制度红利
第一节 分层上市机制：基础层、创新层、精选层
第二节 混合交易制度：盘活更多市场流动性
第三节 产业带动：资本市场助力科创产业升级与创新
第四节 全球视野：打造中国版“纳斯达克”
附录 科创板、港股主板、纳斯达克上市利弊对比
