四 研究框架与资料方法

（一）研究框架

1.现象描述

本书首先描述我国耕地经营权流转的现状、模式和所取得的成就。然后从风险的角度，描述耕地经营权流转过程中存在的纠纷、矛盾冲突和群体事件，主要分析村民成员之间、村民成员与村组集体之间、传统承包户与新型经营主体之间，新型经营主体自身之间、干群之间等在经营权流转过程中存在的矛盾冲突，考查耕地流转过程中出现的强制流转型、利益分配型、相对剥夺型、生态环境破坏型等新型群体事件。

本书还将描述各个层次的耕地经营权流转内在风险。个体层次的风险，如承包户利益受损风险，经营主体自然风险、经营风险、市场风险。产业层次上的风险，包括农业非农化、非粮化风险。村庄层次上的风险，包括生态破坏和环境污染风险。社会层次上的风险，包括稳定风险和文化风险等。本书将考查各种风险之间的相互转化，例如经营权主体面临的市场经营风险，可能引发和加重其与传统承包户的矛盾，进而引发冲突和导致稳定风险，而这种风险又会转化为经营主体外在风险，从而可能导致风险叠加。

2.原因分析

本书将揭示耕地经营权流转风险存在的制度、治理等多重原因。从制度层面看，国家、市场与社会之间未形成多元共存、相互制约、相互补充的宏观制度结构，耕地制度不够完善。从治理层面看，行政考核压力型体制、官员晋升锦标赛体制以及土地财政逻辑的延续，导致一些干部强制推动耕地流转与规模化经营；一些村庄干部角色错位，直接参与推进经营权流转并成为新经营主体本身或下乡工商资本代理人，引发一些干群矛盾和利益冲突；传统基层民主治理结构不能有效缓解各种最后一公里问题，使各种政策在最后环节难以精准实施，甚至出现信息失真；社会组织不够发达，经营权流转的社会基础支持不足。另外，资本逻辑与竞争压力使经营主体非农化和非粮化倾向明显，农业金融保险系统不够完善，也是重要原因之一。

3.对策建议

针对上述原因，本书探讨系统的应对之策，包括顶层设计、法律制度建设、政府职能转变等。本书把对策思考的重点放在村庄多元复合治理机制建构上。即主要探讨在村庄层次，各利益相关主体如何共同构成复合治理主体，形成复合理性，在耕地经营权流转各个关键环节实现行之有效的治理。总之，需要以村庄为空间单位，建立多元复合治理机制，对各种主体的观念、目标、价值进行整合，成立新的复合治理主体，确立完善的工作运行机制，可以为实现耕地流转风险提供坚实的治理基础，尽量把矛盾、冲突与风险化解在基层。

（二）研究方法与资料来源

本书坚持马克思主义的基本理论、立场与方法。马克思主义不是从抽象的人而是从“现实的人”的概念出发，从实践出发来解释世界与改造世界。对于耕地流转过程中的矛盾、冲突与风险，本书主要着眼于物质利益层次进行分析。在寻求观念和制度创新方面，主要从实践需要出发，而不简单囿于既有的理论。将技术视角、政治—社会视角、组织与制度视角有机结合，坚持综合性的风险及治理研究视角。与之相应，坚持把工具理性视角、嵌入视角与制度主义视角融合起来，分析耕地经营权流转过程中个人或组织的行为策略。[157]从国家与社会相互渗透角度来探讨村庄治理问题，认为村庄不是封闭的单元而是具有一定的开放性，在村庄空间中国家与社会是相互融合和相互渗透的，重视发挥党和政府的作用的同时，强调社会群团的作用，坚持复合治理视角并把村庄内外各种因素考虑进来。[158]

本书力求实现经验研究与理论研究的统一，并以定性研究为主以定量研究为辅。在描述现象时，坚持客观实证性，在现状评估和对策思考时坚持公平与效率相统一的价值立场。运用个案访谈、小组座谈、参与式观察，透过不同类型村庄，描述现象、分析原因、寻求对策。个案研究时，选取了不同类型的行政村进行了参与观察，深入观察了流转的全过程。本书考察了学术界已研究过的一些典型村庄，以期延续相关研究。定量数据主要来自于官方权威统计数据，同时参考了“土地资源网”（www.tdzyw.com）等交易平台的网络大数据，借用了CGSS和CFPS等数据。

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