第四节 基本概念及释义
（1）上、下游行业
本书所涉及的上游行业，是指生产中间投入品的行业，并且，所生产的中间投入品要参与到其他行业的产品生产之中；下游行业，是指接受其他行业生产的中间投入品，并用于本行业产品生产的行业。上、下游行业都是相对而言。当某行业将本行业生产的产品销售给其他行业用于其他行业生产时，称该行业为上游行业。而当某行业接受来自其他行业生产的产品并用于本行业产品生产时，称该行业为下游行业。
产业要形成竞争优势，就不能缺少世界一流的供应商，也不能缺少上下游产业的密切合作关系。所谓下游产业，就是为上游产业提供服务、营销、深加工、增值业务的连锁产业。上游企业和下游企业是相互依存的。没有上游企业提供的原材料，下游企业犹如无米之炊；若没有下游企业生产制品投入市场，上游企业的材料也将无用武之地。所以，各个行业的上游企业和下游企业都应该同甘共苦、互助互赢、共同发展。实际上，上游与下游是现代化生产产业链中的相对概念，比起传统的农业、重工业、轻工业的划分，具有更细密更广泛的应用价值。经济全球化的发展趋势，使产业与整个社会经济的关联度不断提高，产业与相关产业之间的联系更加密不可分。除了某些终端消费品（如某些家电）生产之外，绝大多数产业从一个角度看是上游产业，从另一个角度看则是下游产业。因此，从这个意义来讲，比起同行业的激烈竞争，上下游企业之间更容易形成互助合作关系，也更容易促进技术扩散。
（2）投入产出
投入—产出关系（Input-Output），指的是一国国民经济中各行业间生产与消耗的联结，一般而言，一国产业链中某行业的物质产品生产都需要用到其他行业所生产的物质产品，而某行业自身生产的物质产品也需要供应给其他行业物质产品生产所使用，这样一来，根据某行业单位最终产品的价值量，就可以计算出所消耗掉的其他行业物质产品。例如，上游行业生产中间投入品给下游行业，下游行业生产需要消耗上游行业的中间投入品，假定上、下游行业投入—产出比例为1∶1，这就表明下游行业1单位产出需要消耗上游行业1单位产出。
投入产出法，作为一种科学的方法，是研究经济体系（国民经济、地区经济、部门经济、公司或企业经济单位）中各个部分之间投入与产出的相互依存关系的数量分析方法。投入产出法是由美国经济学家瓦西里·列昂惕夫创立的。他先后于1936年发表了投入产出的第一篇论文《美国经济制度中投入产出的数量关系》；1941年发表了《美国经济结构，1919～1929》一书，详细介绍了“投入产出分析”的基本内容；1953年又出版了《美国经济结构研究》一书，进一步阐述了“投入产出分析”的基本原理和发展。列昂惕夫由于从事“投入产出分析”，于1973年获得第五届诺贝尔经济学奖。
通过编制投入产出表和模型，能够清晰揭示国民经济各部门、产业结构之间的内在联系，特别是能够反映国民经济中各部门、各产业之间在生产过程中的直接与间接联系，以及各部门、各产业生产与分配使用、生产与消耗之间的平衡（均衡）关系。因此，投入产出法又称为部门联系平衡法。此外，投入产出法还可以推广应用于各地区、国民经济各部门和各企业等类似问题的分析。当用于地区问题时，它反映的是地区内部构成部分之间的内在联系；用于某一部门时，它反映的是该部门各类产品之间的内在联系；用于公司或企业时，它反映的是其内部各工序之间的内在联系。
投入产出法的基本内容就是编制投入—产出表。投入—产出表（部门联系平衡表）是指以产品部门分类为基础的棋盘式平衡表，用于反映国民经济各部门的投入和产出、投入的来源和产出的去向，以及部门与部门之间相互提供、相互消耗产品的错综复杂的技术经济关系。投入—产出表由供给表、使用表和产品部门×产品部门表组成。供给表又称产出表，主栏为n个产品部门，宾栏为m个产业部门，沿行方向看，反映属于某一产品部门的货物或服务是由哪些产业部门生产的，合计为属于该产品部门的货物或服务的总产出。沿列方向看，反映某一产业部门生产各产品部门货物或服务的价值量，合计为该产业部门总产出。全部产业部门总产出等于全部产品部门总产出。通常产品部门个数多于产业部门个数。按生产者价格计算的总供给，等于按生产者价格计算的总产出与进口之和；按购买者价格计算的总供给，等于按生产者价格计算的总供给与商业和运输费用之和。使用表又称投入表，通常由三部分组成，第一部分主栏包括n个产品部门，宾栏包括m个产业部门。沿行方向看，表明各产品部门生产的货物或服务提供给各产业部门使用的价值量。沿列方向看，表明各产业部门从事生产活动所消耗各产品部门生产的货物或服务的价值量。第二部分是第一部分在水平方向上的延伸，其主栏与第一部分相同，也是n个产品部门，其宾栏由最终消费、资本形成总额、出口等最终使用项组成，它反映各产品部门生产的货物或服务用于最终使用的价值量及其构成。第三部分是第一部分在垂直方向上的延伸，其主栏由劳动者报酬、生产税净额、固定资产折旧和营业盈余等增加值项组成，宾栏与第一部分的宾栏一致，也是m个产业部门，它反映各产业部门增加值的构成情况。产品部门×产品部门表，形式上与使用表相似，也是由三部分组成，第一部分是由名称相同、排列次序相同、数目一致的n个产品部门纵横交叉而成，其主栏为中间投入，宾栏为中间使用，它充分揭示了国民经济各产品部门之间相互依存、相互制约的技术经济联系，反映了国民经济各部门之间相互依赖、相互提供劳动对象供生产和消耗的过程。沿行方向看，反映第i产品部门生产的货物或服务提供给第j产品部门使用的价值量。沿列方向看，反映第j产品部门在生产过程中消耗第i产品部门生产的货物或服务的价值量。第二部分是第一部分在水平方向上的延伸，其主栏与第一部分的主栏相同，也是n个产品部门；其宾栏由最终消费、资本形成总额、出口等最终使用项组成。它反映各产品部门生产的货物或服务用于各种最终使用的价值量及其构成。第三部分是第一部分在垂直方向上的延伸，其主栏由劳动者报酬、生产税净额、固定资产折旧和营业盈余等增加值项组成。宾栏与第一部分的宾栏相同，也是n个产品部门，反映各产品部门增加值的构成情况。产品部门×产品部门表的平衡关系是：从纵列方向看，第j产品部门中间投入合计＋第j产品部门增加值合计＝第j产品部门总投入。从横行方向看，第i产品部门中间使用合计＋第i产品部门最终使用合计-第i产品部门进口＝第i产品部门总产出。从总量看，总投入＝总产出。第i产品部门总投入＝第i产品部门总产出。中间投入合计＝中间使用合计。
本书基于2002年中国国家统计局编制的投入—产出关系表，利用表中的直耗系数、完耗系数和中间投入使用系数等进行实证研究跨国公司在中国本土产生的后向溢出效应、前向溢出效应和反哺效应。
（3）后向关联
进入东道国下游行业（其生产需要来自上游行业中间投入品的行业）的跨国公司，在某些中间投入品为非贸易品的情况下（由于国际贸易成本太大或东道国政策禁止进口），其生产需要在东道国本土向上游行业进行本地化采购，这样，站在下游行业跨国公司的角度来看，下游跨国公司不可避免地将与上游行业中的东道国本土企业发生后向业务关联（Backward Linkages），由于上游行业本土企业中间投入品的质量和价格与下游行业跨国公司的生产紧密相关，所以跨国公司为了取得质优价廉的中间投入品，会在不同程度上对上游企业提供技术支持，如向上游东道国企业介绍本国先进生产技术、委派技术咨询顾问、帮助培养高级人力资本等方式，这样一来，通过上下游行业、内外资企业间的业务往来，东道国上游行业本土企业将会吸收来自下游行业跨国公司的技术外溢，这种由后向关联业务所产生的技术外溢，笔者称之为后向技术外溢。
（4）前向关联
进入东道国上游行业的跨国公司，当其战略目标是将其生产的产品销往东道国本土下游行业时，为了扩大销售份额、抢占东道国国内市场，往往会主动对处于下游行业的东道国本土企业提供业务帮助，譬如帮助下游行业中的本土企业安装、调整以及测试其所销售的产品，同时还会采取各种措施完善上游行业跨国公司的售后服务体系，以及向下游行业本土企业提供技术咨询等，站在上游行业跨国公司的角度看，通过这种前向业务上的往来（Forward Linkages），下游行业中的本土企业也可以在某种程度上获取来自上游行业跨国公司的技术外溢效应，笔者称之为前向技术外溢。
（5）全要素生产率
全要素生产率（Total Factor Productivity，TFP）是指生产经营活动在一定时间内的效率。是衡量单位总投入的总产量的生产率指标，即总产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长通常被视为科技进步的指标，其包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。产出增长率超出要素投入增长率的部分为全要素生产率的增长率。
全要素生产率一般的含义为资源（人力、物力和财力等）开发利用的效率。从经济增长的角度，生产率与资本、劳动等要素投入都可以对经济增长作出贡献。从效率角度看，生产率等同于一定时间内国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值。从本质上讲，它反映的是各国家或地区（或各行业）为了摆脱贫穷、落后、发展经济，在一定时期内所表现出来的能力和努力程度，是技术进步对经济发展作用的综合反映。全要素生产率是用来衡量生产效率的指标，它有三个来源：一是效率的改善，二是技术进步，三是规模效应。在计算上它是除去劳动、资本、土地等要素投入之后的“余值”，由于“余值”还包括没有识别带来增长的因素和概念上的差异以及度量上的误差，只能相对衡量效益改善技术进步的程度。
全要素生产率是宏观经济学的重要概念，也是分析经济增长源泉的重要工具，尤其是政府制定长期可持续增长政策的重要依据。首先，估算全要素生产率有助于进行经济增长源泉分析，即分析各种因素（投入要素增长、技术进步和能力实现等）对经济增长的贡献，识别经济是投入型增长还是效率型增长，确定经济增长的可持续性。其次，估算全要素生产率是制定和评价长期可持续增长政策的基础。具体来说，通过全要素生产率增长对经济增长贡献与要素投入贡献的比较，可以确定经济政策是以增加总需求为主还是以调整经济结构、促进技术进步为主。
20世纪50年代，诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·M.索洛（Robert Merton Solow）提出了具有规模报酬不变特性的总量生产函数和增长方程，形成了生产率（全要素生产率）含义，并把它归结为由技术进步而产生的。本书的全要素生产率是指传统意义各要素（如资本和劳动等）投入之外的技术进步和能力实现等导致的产出增加，是剔除要素投入贡献后所得到的残差。
[1] 数据来源：中华人民共和国商务部主管的《中国外资》，网址：www.ficmagazing.com。
[2] 处于东道国下游行业的跨国公司受中间投入品为非贸易品或东道国政策的制约，在东道国本土进行中间投入品采购时会和东道国上游行业中间投入品生产企业建立起业务关联，通常文献中将这种业务关联称为后向关联（Backward Linkages），下游跨国公司经由后向关联渠道对上游行业本土企业所产生的技术外溢，下文称之为后向技术外溢。