第三章
高校学生学籍管理中的法律问题

第一节
学籍管理的内涵、外延及其法律属性

一、学籍

（一）学籍的基本概念

在现代汉语中，“籍”有几种含义：第一种意思为书册或者登记册，如“书籍”“典籍”；第二种意思表示个人对国家或组织的隶属关系，如“国籍”“党籍”；第三种意思为出生地或居住地，如“祖籍”“籍贯”。

“学籍”在一般意义上指的是“学生资格”。《高等教育辞典》这样解释：“被学校正式录取并按照规定办理了注册手续后所取得的学生资格。在高等学校，学籍的取得首先需要经过入学考试合格并被录取。毕业、待业、退学、休学逾期、开除等，学生都将丧失学籍。”

从对“籍”和“学籍”的解释可以看出，学籍至少有三层意思：第一，学籍代表了学生与学校经过特定程序后形成的特定关系；第二，学籍是记录学生学习成长过程的书册；第三，学籍确认了学生的学生资格、受教育权利和相应的义务。

（二）学籍的法律含义

从法律范畴来讲，学籍代表的是一种法律关系，或者说是权利义务关系。取得学籍就是对学生和学校法律关系的确认，即指一个学生与某一个学校建立了法律上的权利义务关系，或者说是对学生在校学习资格的一种认可。公办高校学生的学籍代表着一种特殊的行政法律关系的确定，民办高校学生的学籍则代表着一种特殊的民事法律关系的确定和特殊的民事合同的签订。学生取得学籍后，按照学校的人才培养目标，完成学习过程，达到毕业程度而毕业，或者由于退学、开除学籍、肄业等原因而结束学习过程，就是这种法律关系的解除。

一旦学生按照相关规定通过合法途径取得某所高校的学籍，其特殊权利和义务也就同时确立。此时，学校应该按照法律法规的规定，安排教育教学过程，提供教育教学资源，保障学生接受相关教育训练，并保障学生的各项合法权利。学生享有使用学校提供的教育教学资源、参加学校教育教学计划安排的各项活动、在完成学校规定学业后获得相应学历证书的权利。同时，学生也要履行遵守学校管理制度、按规定缴纳学费等相关费用、遵守学生行为规范的义务。所以，学籍就是学生的基本身份信息和学习经历的固定化、制度化。

二、学籍管理

（一）学籍管理的概念和特征

1. 学籍管理的概念

学籍管理首先是一种管理，具有管理的基本含义。同时，学籍管理又是一种特殊的管理。根据《教育大辞典》的定义，“学籍管理是指根据有关规定对学生的入学资格、在校学习情况及毕业资格进行考核、记载、控制和处理的活动”。具体而言，学籍管理是指高校为了保证其正常的教学秩序，完成人才培养任务，按照国家法律法规和教育行政主管部门的有关规定、教育教学自身规律以及学生身心发展特点，对取得学生资格的学生，从入学与注册，考核与成绩登记，转专业与转学，休学、复学与退学，毕业、结业与肄业等方面，制定相关规章制度以实施管理的过程。

2. 学籍管理的特征

学籍管理是高校教育管理中的重要环节。对于国家教育行政管理部门和高校而言，学籍管理是管理学生最基本、最重要也是最有效的手段。学籍管理贯穿于高校的教学、运行和管理的全过程。

学籍管理对学校和学生双方都具有法律约束性。学校必须履行自己的义务，为学生提供优质高效的课程体系和管理体系。学生在享受权利的同时，也有一定的义务，必须使自己的言行表现符合学籍管理制度的规定。

学籍管理具有现实的管理教育功能。首先，学籍管理具有规范功能。通过学籍管理的规范作用，高校可以使学生在学习过程中内化既定的成长轨迹，达到管理学生学习行为的目的。其次，学籍管理具有导向功能。学籍管理对学生学习任务进行了规定，从而引导学生朝着规定的目标前进，达到学校培养人才的目的。最后，学籍管理具有评价功能。学籍管理可以如实记录学生是否达到了培养计划所规定的标准，因而具有检验学生学习效果的评价功能。

（二）学籍管理的意义

学籍管理是学生事务管理中的重要环节，对于学校提高管理水平，以及政府和社会监督评价学校办学质量、评估办学水平、决定经费投入等具有重要价值。

1. 学籍管理是学校人才培养质量的保障机制

学籍管理规定了高校人才培养的标准，如果学生在校期间不能按照学籍管理规定完成学业，或者违反国家法律法规和学校有关规定，就必须通过留级、开除等方式的学籍异动进行调整。无论学生是提前毕业、滞后毕业、不能毕业还是直接被开除学籍，学籍管理都对此作出了相应的明确规定，这就意味着学籍管理起着对学生是否合格的界定作用。在教育管理活动中，其他学生事务管理是在学籍管理规定的底线之上展开的，其他学生事务管理人员必须通过学籍信息了解学生各方面的情况，由此制定教育管理目标、方式和方法。

2. 学籍管理是建立学生成长档案、完善人事档案管理机制的重要内容

学籍管理是一种档案管理制度，是学生人事档案的重要组成部分，具有专业性、条件性、内容的综合性、归档的间断性、内容来源的分散性等特征。学籍记录着学生在校期间理论学习、社会实践和日常行为的所有重要信息，并将跟随学生一辈子，是文本意义上的学生，对学生本人至关重要。同时，学籍管理对于包括国家选人用人、管理考评、调整晋升等内容的整个人事管理体系起着基础性作用。

3. 学籍管理水平体现着现代大学治理水平

建立现代大学制度，提高现代大学治理水平，应该首先从内部制度建构入手。学籍管理制度是否完备，是否适应国家对于建立现代大学制度的要求，是衡量一所高校治理水平的重要标准。提高学籍管理的透明度，提升普通师生在学籍管理中的参与度，提升学籍管理的科学化水平，是建立现代大学制度的基础性工作。

4. 学籍管理是连接学校、学生、社会三者关系的纽带

高校担负着为国家、社会培养人才的重大任务，其核心要务是人才培养。学籍则是高校完成这项任务的“成绩单”，也是学校和学生这种特殊契约关系的“记录单”。当这种特殊契约关系结束，学生走上社会时，正是通过学籍建立学校、学生、社会三者之间的关系。所以，学籍这张“成绩单”的完整性、丰富性、全面性直接影响着国家和社会的人才选拔机制。学校、学生、社会三者关系的良性互动有赖于学校科学的学籍管理。

三、学籍管理的法律属性

（一）学籍管理是一种社会关系

即学校与学生之间是一种管理者与被管理者关系。这一社会关系的主体是学校和学生，内容包括：学籍的取得；学籍的变动，含留级、降级、跳级、休学、复学、转学、转专业、保留学籍等；学籍的记载，含学业考试情况、社会实践情况、奖惩情况等；学籍的注销，含退学、取消学籍、开除学籍、死亡等；学籍的终结，含肄业证书、学习证明等。

（二）在学生事务管理法治化的背景下，学籍管理应当是一种法律关系

由于学籍管理关系到学生的学籍取得、变动、延续与终结，关系到学生的切身利益，同时也关系到学校的基本秩序，如果任凭学校和学生在交互作用中形成这一领域的权利义务关系，难免会混乱无序，且各个学校之间会存在较大差异。因此，必须通过国家立法对学籍管理中各方的基本权利义务作出规定。学校与学生通过对这些法律规定的执行与遵守，确保学籍管理关系的规范有序。我国虽未制定有关学籍管理的统一规范，但在其他法律、法规、规章或者规范性文件中，已经有了一些规定，开始了依法管理学籍的进程。

（三）在不同类型的学校中，学籍管理关系的法律属性有所不同

公立学校的学籍管理关系应当是一种公法关系，在我国的法律体系中，可以归为行政法律关系，即由学校作为得到授权的行政主体，在执行国家关于公立学校学籍管理规定的过程中，与学生所形成的法律关系。这一过程中所形成的争议和分歧，应当被视为行政争议，纳入我国解决行政争议的途径之中加以解决。私立学校的学籍管理关系是一种私法关系，在我国可以归为民事法律关系，即学校和学生基于合同或者契约所形成的权利义务关系。与公立学校不同的是，私立学校应当可以基于自身的培养目标、办学定位与价值追求等，自主决定学籍管理的要求和内容，学生在认同这些要求和内容的基础上，与学校建立学籍管理关系。这一过程中所形成的争议，应当属于民事争议的范畴，通过解决民事争议的法律途径加以解决。遗憾的是，在国家立法层面或者管理部门的认识中，并没有在法律原理上对两者进行明显的区分。这是在推进高校学生事务管理法治化的进程中需要着力解决的问题。