第1章 绪论

1.1 选题背景与意义

1.1.1 选题背景

1.1.1.1 科技创新是建设创新型国家的关键

从国际竞争来看，我们不难发现，在两百余年来世界工业化进程中，不论国际竞争形势如何风云变化、不论国家之间实力如何此消彼长，但是科技创新始终是主宰国家兴衰和国力消长的根本力量所在。20世纪60年代的航天技术、七八十年代的微电子技术和软件技术、90年代的互联网技术、21世纪的云计算技术，美国、日本、德国等一些发达国家之所以能实现跨越式发展，根本原因之一是这些国家始终引领科技创新并迅速有效转化为现实的生产力。我们放眼全球观察，科技创新已经成为国际竞争的决定性因素，为了保持在国际竞争中立于不败之地，发达国家一方面加快科技创新，另一方面他们及其所属的跨国公司利用其科学技术上的优势控制市场和资源，形成了对世界市场特别是高新技术市场的高度垄断，他们努力保持对中国等发展中国家的技术优势，同时也实行技术垄断和封锁。

2005年，我国制定了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（国发〔2005〕44号），深刻地指出我国面临一系列严峻的挑战：经济增长模式粗放、高投入、高消耗、高污染，高技术产业发展不能适应经济发展新需求，国家整体自主创新能力较弱，企业核心竞争力也不强；我们国家长期面临发达国家在经济、科技等方面占有优势的巨大压力。强调要紧紧依靠科技进步、依靠自主创新，以提高自主创新能力作为转变经济增长方式、调整经济结构、提高国家竞争力的中心环节，以科技进步作为经济社会发展的首要推动力量。2006年1月9日国家主席胡锦涛在全国科技大会上宣布中国在2020年建成创新型国家。我们加快推进创新型国家建设，就要大力推进建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，加快推动企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体；就要大力推动建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系，高效利用科研机构和高等院校的科技资源，加快推进技术转移，使高校及科研院所的科技成果快速转化为现实的生产力。

1.1.2.2 高校技术转移是推进技术创新的重要力量

在知识经济时代，知识的生产、信息的传播、技术的流动方式发生了根本的变化。在这一时代背景下，跨国家地区创新、科技产业联动、多学科跨领域协同成为必然的趋势。一是全球化进程在加快，这必然催生创新资源的跨国家、跨地区流动并与产业链配置，以企业为主体的产学研协同创新必然要不断冲破阻碍创新要素流动的体制樊篱，最终走向通过合作参与竞争来促进国家、地区及企业的立足和发展；二是科技创新与产业变革浪潮互为牵引、密切互动，国家创新体系各要素间的系统整合和协同成为催生重大创新的必要条件，高校、科研机构、企业等创新主体之间不得不在更大的广度和深度紧密互动；三是多学科、跨领域的交叉融合和集成创新成为当代科技创新的鲜明特征，这对高校技术转移提出了新的更高要求。高校将其所掌握的智力优势和知识技术成果进行转移和扩散，快速转化现实的生产力，是经济和社会发展的必然趋势，也是高校责无旁贷的使命。

当前，高校的社会职能发生了重要变化，除了生产和传播知识、技术之外，高校还要研发新的科技成果并将向社会扩散、流动，推广创新思维和创新理念，积极将技术转化为现实的生产力。2000年全国高校技术创新大会提出“高校要将科技成果转化和产业化工作放在与教学、科研工作同等重要位置”的要求，将科技产业化工作纳入学校发展的总体规划之中。

就企业而言，必须掌握强大的技术储备、掌控知识产权，必须构建和巩固自身的竞争优势，以在激烈竞争知识经济环境下立于不败之地。然而，与发达国家的企业成为当之无愧的创新主体相比，中国企业总体技术创新能力较弱，他们更热衷于从国外引进技术、更热衷于大模仿、小改进，不愿意花时间、人力、财力做研发与创新；当前我国企业许多主导产业核心技术依赖引进，短期内很难有根本改变。企业技术开发投入严重不足，难以开展重大关键技术研究开发；同时自主创新还没有成为企业寻求发展机会的第一选择。中国企业要改变这种被动的局面，仅仅依靠自身资源去创造或保持一定的知识储备，势必难以满足知识经济时代技术创新高速发展的要求，还可能会面临成本和管理方面的困境，承担无法预期的研发风险。知识的外部获取与技术转移势必成为企业提高竞争力的重要途径之一。

在我国，高校作为培养高层次科研人才的摇篮，已经成为基础科学研究领域和高新应用技术研究领域的创新动力之源。研究表明，我国的高等教育机构，无论在科技人才数量、职务发明专利和重大科技成果持有数量上，都明显优于企业的研发机构，辅之以国家和区域的科技创新政策支持，高校业已成为我国技术创新活动的主体。1978年全国科技大会召开后，我国科技奖励工作得以恢复。从1978年12月到1993年6月，国务院陆续修订并发布了三部奖励条例，即《中华人民共和国自然科学奖励条例》《中华人民共和国发明奖励条例》《中华人民共和国科学技术进步奖励条例》。1999年国务院发布施行的《国家科学技术奖励条例》对国家科技奖励制度进行一次标志性的全面改革，对三部奖励条例进行统一和完善。国家科学技术奖包括国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖，也就是我们通常所说的“国家三大奖”。国家三大奖从2000年开始每年开展评选表彰活动，体现了中国高校和科研单位在我国科技研发创新方面的贡献。2018年度国家科学技术奖励大会于2019年1月8日在人民大会堂隆重召开，高校在2018年度国家科学技术奖励中表现抢眼，获奖比例再创新高。2018年度国家最高科学技术奖获奖人均来自高校，分别为哈尔滨工业大学刘永坦院士和中国人民解放军陆军工程大学钱七虎院士。高校作为第一完成人获国家自然科学奖一等奖1项，占总数的100%（总共授奖1项）；获国家自然科学奖二等奖28项，占二等奖授奖项目总数37项的75.6%。国家科学技术进步奖通用项目一等奖总共授奖14项（含团队奖3项），其中高校作为主要完成单位的有13项（含团队奖3项），占授奖总数的92.9%，高校作为第一完成单位的有8项（含团队奖3项），占授奖总数的57.1%，创新团队奖总共授奖3项，均为高校获得，获奖比例100%。高校作为主要完成单位获得2018年国家科学技术进步奖119项（一等奖10项，创新团队奖3项，二等奖106项），占授奖总数137项（一等奖11项，创新团队奖3项，二等奖123项）的86.9%。其中，高校作为第一完成单位的获奖项目81项（一等奖5项，创新团队奖3项，二等奖73项），占授奖总数的59.1%。高校在全国授奖项目中连年保持高比例（见表1-1），充分体现了高校在基础研究和重大原始性创新研究中重要的地位。尤其是2015—2018年四年来的5项国家技术发明奖一等奖项目均为高校获得，充分表现出高校具有自主知识产权的重大原始创新成果在我国占有举足轻重的位置。

1.1.2.3 我国高校技术转移绩效与政策亟须研究

知识经济时代，高校的技术转移问题不仅越来越受到政府的关注，也越来越受到企业、高校本身的重视，在高校一些教师中也受到一定程度的重视。1997年，中国科学院向中共中央、国务院提交了《迎接知识经济，建设国家创新体系》的研究报告，对科技创新和技术成果转化起到了很大的推动作用。1999年，朱镕基总理在政府工作报告中就强调，当前最重要的是要加快国家创新系统建设，以科教兴国战略作为振兴经济和实现国家现代化的根本大计，下大力气解决科技与经济相脱节的问题，促进科技成果转化和推广。为加快创新型国家建设，我国政府从多方面努力积极推动高校发挥对国家创新能力的贡献，制定了一系列的技术转移法规和政策，力促大学的科研成果向市场转化变成现实的生产力。1996年颁布《中华人民共和国促进科技成果转化法》，要求各级政府“积极组织协调实施有关科技成果的转化”“将科技成果的转化纳入国民经济和社会发展计划”。1999年，中共中央、国务院颁发《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》，这些是我国加强技术创新、加速科技成果商品化和高新技术产业化的纲领性文件。2000年1月，教育部在北京召开了全国高校技术创新大会，颁发了《教育部关于贯彻落实，〈中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定〉的若干意见》共十五条，对促进产学研结合、加快科技成果转化和高新技术产业化等方面都做出了明确规定。这些政策和措施应该说是高瞻远瞩的，也是很有力度的，应该值得预期可以取得较好的效果。

尽管政府在高校技术转移方面做出了大量努力，并取得了一定成效，但与发达国家相比，我国大学科技成果转移存在诸多问题。正如全国政协常委、中国工程院院士谢克昌（2005）所指出，我国高校每年通过鉴定的科技成果有1万项左右，但转化为商品并取得规模效益的比例约为10%，远远低于发达国家60%~80%的水平。科技成果转化难已是高校“非常需要发展而很艰难的任务”。近些年高校技术转移有所发展，但其成效仍堪忧，主要在于国际专利申请数量仍相对较少、中国知识产权优势企业少、高校知识产权数量少。2010年中国平均每1.3亿美元出口才有1件国际专利申请，与美日等国差距明显，2010年中国国际专利申请量仅为美国的27.5%；在国际专利申请公布量全球百强中，中国企业仅3家，国际专利申请公布量全球前50名高校中，中国高校无一入选。我国高校技术转移的绩效如何评估？技术转移政策演变规律及其实际成效如何？这些问题亟须研究和回答。

1.1.2 研究的意义

提升高校技术转移的绩效，对于促进高校科研面向国家和行业重大需求、面向国民经济主战场，对于加快创新型国家建设、提高自主创新能力、加强企业竞争力、促进经济和社会发展都具有重要的意义。因此，对我国高校技术转移的绩效与政策进行研究具有非常重要的理论意义和实践意义，理由如下。

（1）目前，我国大学技术转移的机制、绩效不甚理想，从公共政策视角研究高校技术转移的相关问题，在政策规范下构筑起完善的大学技术转移机制，可以从政策上剖析我国高校技术转移政策成效与失灵问题，保障我国高校技术转移的顺利进行，促进我国经济发展，提升国家竞争力。有利于进一步丰富高校技术转移研究的理论，揭示高校技术转移中的规律和绩效运行特点。

（2）对高校技术转移的绩效与政策研究可为国家和区域创新的政策制定提供依据。从国际上看，我国高校技术转移与一些发达国家存在差距，特别是与美国、日本等国家差距甚大；从历史上看，我国在不同时期出台了促进技术转移的政策，不同年代技术转移绩效也不同；从区域比较来看，我国不同地区的高校技术转移成绩存在差异。从政策角度解释差异的原因，可以为国家和区域创新的政策制定提供依据。

（3）对高校技术转移的绩效与政策研究可为我国高校的科学发展提供路径参考。高等学校在适应社会需求发生变化的同时，其自身的发展也受到社会需求的深刻影响。改革开放以来，随着党和国家的工作中心转移到经济建设上来，我国高校抓住良好契机，借鉴国外高等教育的成功经验，社会服务功能逐步发展起来，实现了教育、科研、服务社会三大功能的全面协调发展，自主创新能力得到增强，成为国家创新体系核心组成部分。高校如何利用自身科技资源和知识智慧优势服务社会，通过提升技术转移绩效是一个有效的途径。