第2章 改革开放以来我国技术转移的发展历程与政策演进

2.1 改革开放以来我国技术转移的发展历程

本研究根据国家战略背景、标志政策（事件）、核心目标把我国的技术转移及政策发展阶段划分为四个阶段（见图2-1）。

2.1.1 第一阶段（1978—1984年）：解放思想，遵循“依靠、面向”战略

这一阶段以1978年3月召开的全国科学大会为标志，这次大会提出了“科技是生产力”的著名论断，通过了《1978—1985年全国科学技术发展规划纲要（草案）》（简称《八年规划纲要》），确立了“现代化的关键是科学技术现代化”“知识分子是工人阶级的一部分”的思想。1978年12月召开的十一届三中全会做出改革开放的伟大决策，当年《世界经济》杂志第1期发表了唐允斌的论文《应当研究技术引进中的经济问题》，文中转述了美国哈佛大学的布鲁克斯（H.Brooks）的技术转移概念，这是中国首次论及技术转移的概念。

1980年1月成立中国专利局（1998年更名为国家知识产权局）。同年，国务院颁布的《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》指出“技术成果要实行有偿转让”，首次肯定了技术的商品属性。1981年颁布实施的《关于我国科学技术发展方针的汇报提纲》，提出加强技术开发与推广工作，把学习、消化、吸收国外科技成就作为发展我国科技的重要途径。为实现这一方针，中共中央（中发[1981]14号）文件提出要抓好“四个转移”：科学技术由实验室向生产转移，由单纯军用向军民兼用转移，由沿海向内地转移，由国外向国内转移。这四个转移为我国国家层面的技术转移政策拓展了思路，并直接引导相关政策和法律的出台。1981年1月，天津创办了《技术市场报》，开辟了科技成果商品和技术转移的理论研究。1982年党的十二大确立了“经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设”（“依靠”“面向”战略）的战略指导思想。1983年，国家科委颁布了《加强技术转移和技术服务工作的通知》，标志着我国技术转移市场的初步成立，技术转移市场的管理体制也逐渐形成。1984年3月12日颁布《中华人民共和国专利法》（1992年、2000年、2008年做了修订），鼓励发明创造及其推广和应用。可以看出，这一时期我国在技术转移方面的政策法规逐渐建立，对技术市场的规范发展起着重要的作用。

这一阶段技术转移的特点是：解放思想，改革开放，首次明确技术的商品属性，开启技术的有偿转让，初步建立技术转移市场；紧紧围绕“依靠、面向”战略，充分发挥政府主导、市场主体作用；在改革开放背景下大举引进国外技术设备，推动科技“四个转移”。

2.1.2 第二阶段（1985—1994年）：改革科技体制，促进科技成果商品化

这一阶段以1985年颁布的《中共中央关于科学技术体制改革的决定》为标志，核心思想是科技成果商品化，突破口是改革科技拨款制度、开拓技术市场，根本目的是促进技术转移迅速应用生产，充分发挥科技人员积极性和作用。

1986年初实施“星火计划”，大力推动农村先进适用技术的推广；1986年启动实施了“高技术研究发展计划（863计划）”，统筹部署高技术的集成应用和产业化示范；1988年实施中国高新技术产业的指导性计划——“火炬计划”，促进我国高新技术成果商品化、产业化和国际化。1987年发布实施了《技术合同法》《关于进一步推进科技体制改革的若干规定》《关于推进科研设计单位进入大中型工业企业的规定》，对科研机构和科研人员进一步放活放宽、保护合法权益。1988年5月，出台《关于深化科技体制改革若干问题的决定》，大力提倡和支持技术转移。

1993年《科学技术进步法》颁布实施（2007年做了修订），这是我国科技基本法，在科技领域的全部法律、法规中居于统领地位，发挥统领作用。1993年《农业技术推广法》发布实施（2012年做了修订），促使农业科研成果和实用技术尽快应用于农业生产。

这一阶段技术转移的特点是：第一，推出“星火计划”“863计划”“火炬计划”等重大科技计划，大力促进技术交易和技术市场发展；第二，聚焦科技成果商品化，注重对科技机构和科技人员的市场经济激励，出台了《关于扩大科学技术研究机构自主权的暂行规定》等政策保障；第三，技术转移的基本法律体系在这一阶段基本形成，科技体制改革为技术转移保驾护航。

2.1.3 第三阶段（1995—2005年）：“科教兴国”战略下的技术转移

这一阶段从1995年《中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定》（1995）首次正式提出实施科教兴国战略为标志。1996年5月15日颁布了《促进科技成果转化法》，以法律形式对科技成果转化应当遵循的基本原则、各类主体的权利义务关系等进行了规范。为有效实施《促进科技成果转化法》，1996年科技部与国家工商总局发布《关于以高新技术出资入股若干问题的规定》；1999年科技部等七个部门联合制定的《关于促进科技成果转化的若干规定》（国办发[1999]29号）规定高新技术成果的作价金额可达到公司或企业注册资本的35%，技术转让净收入中一次性奖励比例不低于20%，高等学校的技术转让收入免征营业税，技术性服务收入暂免征收所得税；1999年颁发了《中共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》，对相关财政政策、税收政策、人事政策、专项政策做了安排；1999年财政部、国家税务总局《关于促进科技成果转化有关税收政策的通知》规定，对高等学校转化职务科技成果予以税收优惠。全国大部分省级政府制定了促进科技成果转化的地方条例。

2002年科学技术部发布《关于大力发展科技中介机构的意见》，提出加强科技中介机构与科研机构、高等学校、其他中介机构的联合与协作，为科技创新的全过程提供综合配套服务。2001年，原国家经贸委、教育部在全国重点高等学校已建立技术转移机构的基础上，首批认定清华、上海交大等6所大学的技术转移机构为国家技术转移中心。

《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》（2002）、《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（2003）规定财政性科技成果IPR权属归承担单位，由其自主决定转让、入股、收益等。《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》（2004）提出把发明专利的数量、质量和实施情况作为重要指标纳入高等学校的考核评价体系。

这一阶段技术转移的特点是：《促进科技成果转化法》等重要法律政策颁布，对技术入股、技术转移和奖励作了明确规定；国家高度重视高校在技术转移中的地位和作用，技术转移成为评价高校的重要指标；科技中介机构得到较快发展。

2.1.4 第四阶段（2006年至今）：“建设创新型国家”战略下的技术转移

这一阶段以2006年全国科技大会首次明确提出“建设创新型国家战略”及《国家中长期科学与技术发展规划纲要（2006—2020年）》颁布为起点。这是一部指引我国未来科技发展的纲领性文件，对科技发展作出全面规划与部署，明确走自主创新道路，强调促进企业之间、企业与高校、科研院所之间的知识流动和技术转移。《科学技术进步法》（2007修订），特别是第二十条、二十一条对财政性科技成果规定做了重大突破，被誉为中国大陆版的“拜杜法案”。2009年又修订了《专利法》，以专利制度激励技术转移和市场化、产业化。2015年全国人大修订了《促进科技成果转化法》、2016年国务院印发《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》，从修订法律条款、制定配套细则到部署具体任务等方面完成科技成果转移转化工作的“三部曲”。努力扫除技术转移的制度性障碍，服务和推动创新驱动发展战略。

2010年上海高校技术市场成立，这是全国首家由技术转移供给方、需求方、交易服务方等三大市场主体联手共建的技术合作和交易平台。2011年4月1日南京市实施《南京市促进技术转移条例》，这是我国第一个促进技术转移的地方性法规，规定技术转移最高可获70%净收入或股权奖励。2012年1月南京制定《深化南京国家科技体制综合改革试点城市，建设打造中国人才与创业创新名城的若干政策措施》〔宁委发〔2012〕9号〕（简称“科技九条”）。2012年9月6日武汉市制定《关于促进东湖国家自主创新示范区科技成果转化体制创新的若干意见》〔武政〔2012〕73号〕（简称“黄金十条”），大力推进科技创业，激发科技成果转化活力，武汉大学、华中科技大学等高校纷纷响应竞相出台具体政策，有的还把对科技成果发明人的奖励和技术股份收益权提高至70%以上。2013年6月1日起实施的《深圳经济特区技术转移条例》加强对技术转移的激励。2014年1月9日北京颁布实施《加快推进高等学校科技成果转化和科技协同创新若干意见（试行）》（简称“京校十条”），高校可自主对科技成果的转让、对外投资进行审批。2014年7月2日召开的国务院常务会议决定深化科技成果使用处置和收益管理改革试点，不仅大力支持开展技术转移，且所得收入全部留归单位自主分配。

本阶段的主要特点是：第一，技术转移的法制政策环境更加优化，以《科技进步法》《专利法》《促进科技成果转化法》为代表的技术转移基本法律全面修订和完善；第二，地方性力度大、分量重、执行强的技术转移政策陆续出台、十分活跃；第三，以技术转移为桥梁和纽带的协同创新正在兴起。