第一节 欧盟对关键使能技术的界定

2009年，欧盟委员会发布了第一份以使能技术为主题的政策通报“为未来做准备：制定欧洲关键使能技术发展的共同战略”。^[3]该通报首次提出“关键使能技术”的概念，并将其特点总结为“知识密集化、研发强度高、创新周期短、资本投入大、技能要求高；使得经济活动中的工艺、产品和服务创新能够实现，对于经济活动具有系统相关性；是跨学科、跨部门的技术，且日益呈现出联合应用趋势；能够协助技术领先者利用既有研究成果向其他领域拓展”。^[4]基于这一总结，同时依据技术应用的市场潜力、知识密集度、初期投资的资本密集度、对于解决欧盟社会问题的重要性等标准，欧盟认定了六大类关键使能技术，分别是纳米技术（Nanotechnology）、微电子与纳米电子技术（包括半导体技术）（Micro-/nanoelectronics）、光电技术（Photonics）、先进材料、工业生物技术以及融合上述技术的先进制造系统。

欧盟提出“关键使能技术”的概念主要有三个用意：第一，将一些具有突出重要性、相互间交叉联合应用趋势不断增强的使能技术划归一大类，通过一个特定名称来提高企业与公众的关注度，提升社会的重视程度。第二，不仅突出了其中每类技术的地位，更重要的是，还强调了各类技术协同发展与应用的重要性，便于厘清政策支持范围，为欧盟层面与成员国出台更具综合性的政策指明方向。第三，旨在有针对性地制定出一个发展使能技术的“欧洲框架”，通过欧盟层面的引导与支持，更好地协调成员国的相关政策，促进欧洲整体科技与产业竞争力的提高。^[5]

从应用的角度看，“关键使能技术”与其他使能技术的区别主要在于两点。首先，它们相互交叉融合，内嵌于大多数高端创新型产品的核心部件中。例如，在一辆电动汽车中，电池的生产需要用到先进材料，电力控制系统需要用到微电子组件，低能耗照明需要用到光电技术，低摩擦轮胎需要用到工业生物技术，等等；又如，一部智能手机的生产包括用于通信的微电子芯片，基于光电技术的相机与光学部件，使用纳米技术的存储器，使用先进材料的触摸屏，等等；再如，近年来问世的禽流感实时测试仪的核心部件融合了生物技术、微电子技术、光电技术和纳米技术等，这些技术的综合运用是该测试仪实现功能的关键所在。^[6]可见，是否掌握关键使能技术，决定着欧洲是否有能力生产面向未来的创新型产品，保证其产业竞争力，同时对于欧洲应对诸如“低碳运输”和人口老龄化引起的社会挑战也有重大意义。其次，它们对于巩固欧洲的产业链（价值链）优势具有战略关键性。关键使能技术都是具有系统相关性（Systemic Relevance）的技术，在诸多产业的价值链中发挥着不同的关键作用。图3-1给出了关键使能技术在汽车业、照明、纳米电子三个行业价值链上的应用情况。不难发现，在诸多高端创新产品的整条价值链上，关键使能技术的联合应用都不可或缺。应用关键使能技术制造的产品具有极高的附加值，往往又作为中间品用于生产更复杂的终端产品，或构成更复杂的生产系统，而这些都被欧洲视为经济增长与竞争力的主要源泉。

图3-1 关键使能技术在三个行业价值链上的应用

资料来源：European Commission，Final Report of High-level Expert Group on Key Enabling Technologies，Brussels，June 2011，p.11.