前言

改革开放以来，中国的经济在保持高速增长态势的同时，其能源消费总量也有了较大幅度的提高。2010年，中国能源消费增幅11.9%，中国已成为世界上最大的能源消费国。我国的能源结构是富煤、缺油、少气，煤炭一直是我国最重要的基础能源和原料，在未来相当一段时间内，煤炭在一次能源生产和消费结构中仍将居主导地位。但中国煤矿安全绩效现状令人担忧：安全生产状况虽有所改善，但煤矿事故依然严重，社会影响的负面效应仍然存在，不利于整个经济社会的和谐稳定发展；煤炭工业的发展确实提高了煤矿员工的经济收入水平，也比较好地保障了中国经济的高速发展，但其对周边生态环境的破坏也相当严重，和整个中国的发展水平不相匹配。因此对中国煤矿安全绩效评价与控制研究就显得尤为重要。

一个矿井的安全绝不单单取决于一个矿井的客观条件，诸如人员素质、生产要素、技术与管理要素等，还要受个人行为、企业行为、地方行为、国家行为和市场吸引等多重要素的影响，矿井安全因素的复杂性决定其绩效也是复杂的。目前人们对安全绩效的认识也是多元的、不统一的。概括起来有以下几种观点。一是经济绩效观。这种观点认为，作为企业总是追求最小的投入产生最大的经济效益。为了提高煤矿的经济效益，必须减少事故，必须减少因事故造成的停产停工损失，减少因事故而引发的人身伤亡、职业病和财产损失，这是一种绩效本体论，着重考虑了安全绩效的微观方面。二是生态绩效观。这种观点认为，煤炭是一种不可再生资源，煤炭的开采对周边环境影响很大，必须要考虑到代际公平，安全绩效主要是生态绩效或环境绩效，即煤矿的绩效管理活动给其所处的生态环境所带来的改善如减少和避免环境污染、保护节约矿产资源等是要优先考虑的。这是一种生态绩效论，着重考虑了安全绩效的外部性和宏观效益。三是社会绩效观。这种观点认为，安全绩效主要是社会绩效，即企业的安全绩效管理活动给其所处的社会环境和社会福利所带来的改善以及对社会风气等方面的积极影响。这实质是一种社会绩效论，着重考虑了矿井安全绩效的社会外部性。综上所述，矿井安全绩效是一个由众多因素集成、众多状态整合的多维度概念，应该是矿井在某个时间范围以某种行为在企业发展、生态环境和社会环境影响等方面所达到的现实状态，即所谓的大安全绩效观。矿井安全绩效不可能在短期内形成，也不可能是一家所为，应该是多部门的系统集合，既取决于煤矿长期安全绩效管理活动的强度和广泛性，也取决于煤矿所处的社会环境，目前，煤矿安全生产许多深层次问题还需有待于急需解决，安全信息不对称、制度规则模糊、所有权和使用权保障缺失、安全权不能有效界定，使得煤矿企业短期行为严重。因此大安全绩效观即经济绩效、生态绩效和社会绩效的协调发展离“真正性落实、根本性好转”的目标仍有一段距离，煤矿安全绩效仍然是煤炭工业目前最突出、最需要解决的现实问题。

实现煤矿企业安全发展、落实大安全绩效观、全面提升矿井安全绩效是实施煤炭工业可持续发展的本质要求，也是贯彻落实煤炭工业科学发展观的必然要求。本书正是基于这样一种思想探讨中国煤炭企业的安全绩效管理问题的。本书从中国煤炭行业的现状出发，把矿井安全绩效作为研究主题，从企业内部和外部两个角度来审视中国煤矿安全绩效的制度安排和形成机制，既探讨企业外部管制制度的安排对煤矿企业安全绩效管理的影响，又深入煤矿企业内部，观察煤矿企业内部的安全管理机制对煤矿企业安全绩效的影响。以期解决好中国煤炭生产重经济绩效、轻生态绩效和社会绩效等问题，形成符合中国国情的煤炭安全生产管理与安全绩效评价体系，确保矿井经济绩效、生态绩效和社会绩效的协调发展。

本书是教育部人文社科规划基金项目“基于利益相关者理论的矿井安全绩效研究”（批准号：10YJA630130）的研究成果。感谢中国矿业大学侯运炳教授、王炳文博士，合肥工业大学许启发教授、山东科技大学廖先玲教授，山东工商学院张兆响教授、刘传庚教授、毛荐其教授、耿殿眀教授、俞国方教授、孙玉峰教授、牛勇平副教授的指导。感谢龙口矿业集团尹雪峰博士在数据收集过程中给予的帮助。在具体研究过程中，本书引用了国内外众多专家学者的研究成果，文中都作了注明，但难免有遗漏，恳请谅解并在此表示深深的感谢。受作者水平所限，书中一定存在不少值得商榷和进一步完善的地方，欢迎大家提出批评建议。

最后，感谢社会科学文献出版社编审人员的大力支持，正是他们严谨、干练、踏实的作风，本书才得以顺利出版。