前言

随着经济全球化趋势的不断增强，市场环境变化加快，产品和技术生命周期缩短，越来越多的企业为了培育和提升企业竞争力，在企业之间建立优势互补的研发合作关系。研发合作使得企业摆脱了在内部开发新产品和研究新技术的惯例，更多地寻求与外部其他企业或组织建立合作关系，以解决内部有限资源难以满足重大技术创新需要，增强对由于技术变革速度加快、产品生命周期缩短及市场竞争加剧所带来的不确定生产经营环境的适应性。在这一发展进程中，企业更容易获取互补的研发资源，增强自身的创新能力，提高创新速度，降低创新成本和创新风险，达到共同的技术创新目标。于是，企业间多种形式的研发合作日益成为企业发展的关注点，企业间关系也从简单的竞争关系发展为复杂的竞争合作互动关系，并逐渐以联盟为主导形成企业间研发合作的重要组织形式。以技术创新为目的的合作研发联盟虽然在数量上得到了空前的增长，但不容忽视的是其合作失败率始终高达40%～70%，研发联盟存在不稳定性。知识作为研发合作中企业获得持续竞争优势的根本来源，已经成为研发联盟稳定与否的核心资源和关键要素。作为研发合作的主要投入与产出，知识也势必成为企业研发合作谋求利益的战略重点。相关研究已经证明研发联盟形成的动机之一就是共同创建新的知识和进行知识转移，并认为知识资源互补是研发联盟形成的基础。

由于企业必须向合作伙伴提供那些难以通过市场交易方式获得的资源，如自有知识产权等，以保证合作研发的顺利进行。这样的资源共享是一把双刃剑，如果企业能够很有效、恰当地保护自身资源不受侵犯，那么企业通过合作研发能够获得新的技术成果和竞争优势；反之，如果保护不当，则有可能会丧失已有优势，导致合作失败。由此可见，合作研发中的知识产权问题是影响研发联盟稳定性的关键问题。目前，已有相关研究成果主要集中在知识产权风险的内容及其管理战略、联盟中伙伴间的知识产权冲突成因及其对策、联盟中企业知识资产的保护等方面。但是，系统的就知识产权风险对研发联盟稳定性影响的研究还比较缺乏，在影响因素、结构模型、作用机理等方面的探讨不足，并且需要进行相应的实证分析。

本书试图整合并进一步完善研发联盟稳定性的相关研究内容，不仅深入研究知识产权风险的影响因素，而且对知识产权风险与研发联盟稳定性之间的关系进行系统性分析与设计，提出研发联盟知识产权风险影响因素的结构模型及其作用机理。在此基础上，对相关理论及假设进行实证检验。由此，本书可以系统地分析知识产权风险与研发联盟稳定性的作用问题，并认为知识产权风险从组织特性、知识特性、知识产权环境三个方面对研发联盟的资源整合有效度、协调管理有序度及关系相处亲密度产生影响。

本书在文献综述的基础上，对研发联盟稳定性结构进行分析。首先明确研发联盟稳定性的内涵，分析研发联盟稳定性的基本特性，以“物理—事理—人理”的系统方法论（即WSR方法论）为指导，分析并提出研发联盟稳定性的基本要素，从而形成研发联盟的稳定性结构模型。在知识产权风险方面，与已有的基于法律视角探讨单个企业所面临的知识产权流失问题不同，本书从管理学角度出发，分析知识产权风险的内涵、来源，并在研究知识产权风险与研发联盟稳定性之间影响关系的过程中，重点讨论知识产权风险的类别，以及各类知识产权风险的主要内容。由此，以具体的知识产权风险类型为自变量，以研发联盟稳定性的结构要素为因变量，深入分析各自变量对因变量的作用过程。在此基础上，梳理各要素间的影响关系与作用路径，提出相关理论假设与作用机理的框架模型。

针对知识产权风险影响研发联盟稳定性的理论假设，本书选取较为典型的研发联盟为调研对象，针对前述理论梳理设计相应的测量量表并最终形成调查问卷，搜集并整理数据。利用SPSS16.0和AMOS7.0软件对数据进行统计分析，验证理论模型，即知识产权风险类型作用于研发联盟的理论模型。

最后，得出相关研究结论，并对有待进一步研究的问题进行简明讨论。

本书研究任务的完成，得到了社会各界朋友们的大力支持、帮助。要感谢恩师雷星晖教授和尤建新教授对我的悉心教诲，在撰写期间给予我支持和鼓励。要感谢在调研过程中提供帮助的组织机构与企业界人士，正是他们的大力支持，才使作者获得了丰富的第一手资料。要深深感谢含辛茹苦养育和培养我的敬爱的父母，他们的关心、支持和鼓励使我有了执着学术研究的信心。

在本书写作过程中，作者借鉴了国内外许多专家学者的相关研究成果和论著，在此一并表示衷心的感谢。

科学研究是没有止境的，由于企业联盟的知识产权风险管理是一个较新的研究领域，还需要进行不断的探索研究，加之本书作者能力有限，书中肯定有许多不足之处，恳请专家、同仁和广大读者批评指正。

作者

2014年11月